精彩回顾 |《反商业贿赂热点问题与合规建议》邦信阳中建中汇“临港新片区法律宣传月”主题讲座第二期
2022年3月10日下午，邦信阳中建中汇“临港新片区法律宣传月”系列主题讲座第二期——《反商业贿赂热点问题与合规建议》由邦信阳中建中汇合伙人杨涛律师主讲。杨涛律师从商业贿赂的核心问题、新反法实施以来的执法概况、当下反商业贿赂的热点问题及合规建议等方面展开深度分享。
杨涛律师首先从最根本的商业贿赂本质进行探讨，以《反不正当竞争法》第7条引出对于商业贿赂的内涵及外延的理解。法律对于商业贿赂的内涵定义并不明确，但可以根据外延进行推导，从双方关系到三方关系，排除了原反法下交易对手方会被认定为受贿对象的“误打”行为。他强调，真正具有可责性的目的是通过财物或者其他手段来诱使拥有特定权限的人违背权利属性行使权利，并用兜底条款和三方关系解释了影响力。他分享了律师角度对于商业贿赂的分析、判断逻辑：“锁定交易双方----锁定交易三方----锁定交易第三方与交易之间的关系----判断是否发生给付行为----判断给付是否有对价----判断对价是否具有合理性----查找对应的情况是否有先例”。
自2018年1月1日新反法实施以来，邦信阳中建中汇一直跟进执法进展并研究和分析执法口径，研究并形成了反应新反法实施以来执法机关关注的重点、热点以及企业合规的要点、难点的一系列反商业贿赂执法报告。
杨涛律师深入分析了2018-2021执法案件数量趋势及背后原因，并对2022年情况进行预测：执法机关对于新反法下的商业贿赂执法的掌握运用逐渐驾轻就熟；执法案件数量上三位数应该是未来常态；企业合规压力逐渐增大；随着执法水平的不断提高，企业对于被“误打”的担忧可以逐渐减轻。
杨涛律师通过形象生动的数据对比展示了近年来的行业执法集中度，接着以不同案件为例分享了不同商业贿赂情况下的违法门槛、最高处罚、违法案件中的财务记录等专业法律知识。
根据新反法实施以后的案例，杨涛律师选取了多个较为具有代表性的案例对反商业贿赂执法的热点与重点进行分享，并着重强调了各类行为的核心风险点。医疗设备投放类案件方面，杨律师从打击捆绑销售、捆绑的形式、投放的合理性、投放的危害性等进行问题总结。新药临床领域相关方面，杨律师强调了CRO和MSO委托关系风险、监察委移送案件、执法机关的案件线索来源以及新药临床核心风险点。药品推广类案件、学术推广费方面，他分析了向医生行贿及药品推广的核心风险点。讲课费、科室活动费、学术会议赞助费方面，他从讲课费、科室活动费、学术会议赞助费是否可以支付以及费用支付的核心风险点分享了律师观点。请客、送礼、提供旅游/考察方面，他表示，贿赂的核心在与是否诱使他人违背信托义务行使自由裁量权，而不在于金额多少，敏感期间的宴请始终不恰当，伴手礼应当有合理性，而提供旅游/考察等属于明确高风险行为。激励专业人士与销售终端方面，杨律师就如何定义专业人士、专业人士为什么是受贿主体、零售终端为什么是受贿主体进行阐述。最后，杨律师分享了二级经销商是否构成受贿主体、吊销营业执照的案件以及诸多第三类受贿主体方面的案例。
最后，杨涛律师分享了几点具有实操性的商业贿赂合规建议。一，隔离企业责任，可以通过内部政策、内部调查、员工处理、合作伙伴管理等方式；二，把控商业模式，可以通过确认交易相对方、确认第三方、确认“自由裁量权”、确认行使是否受到不当干扰等方式；三，定期进行审计，包括对合作伙伴进行审计以及对商业记录进行审计等。
往期推荐